裁判要旨

　　關(guān)于組織、領(lǐng)導(dǎo)傳銷行為主體的界定，領(lǐng)導(dǎo)者是指在組織中實(shí)施策劃、指揮、布置、協(xié)調(diào)傳銷組織行為的人。不僅限定于最初的發(fā)起人，在傳銷組織中起骨干作用的高級(jí)管理人員也應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為領(lǐng)導(dǎo)者，對(duì)領(lǐng)導(dǎo)者身份的認(rèn)定，應(yīng)從負(fù)責(zé)管理的范圍、在營(yíng)銷網(wǎng)絡(luò)中的層級(jí)、涉案金額等三個(gè)方面進(jìn)行考慮，具體問題具體分析。

 

　　【案情】

　　云聯(lián)惠公司采取“消費(fèi)全返”運(yùn)營(yíng)模式吸收會(huì)員，要求參加者以繳納費(fèi)用等形式獲得資格（升級(jí)會(huì)員），從而形成會(huì)員層級(jí)網(wǎng)絡(luò)，吸收資金。消費(fèi)者通過云聯(lián)商城或推薦人等方式免費(fèi)注冊(cè)成為普通會(huì)員，公司系統(tǒng)根據(jù)推薦關(guān)系自動(dòng)識(shí)別上下線關(guān)系，普通會(huì)員需繳納“入門費(fèi)”99.9元或999元可升級(jí)為金鉆、鉑鉆會(huì)員，上下線不設(shè)層級(jí)限制，形成一定傳銷會(huì)員體系，即形成了多層級(jí)的金字塔型結(jié)構(gòu)，層級(jí)計(jì)酬以下線的收入為依據(jù)計(jì)算和給付上線報(bào)酬，返利方式以每個(gè)下線人員通過繳納升級(jí)、消費(fèi)、推薦獎(jiǎng)勵(lì)等方式獲得白積分收入時(shí)，云聯(lián)商城的后臺(tái)系統(tǒng)都會(huì)根據(jù)上下線層級(jí)關(guān)系自動(dòng)計(jì)算、分配上線各層人員獲得的白積分。云聯(lián)惠公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)符合組織、領(lǐng)導(dǎo)傳銷活動(dòng)罪特征，屬傳銷公司。被告人楊元召利用網(wǎng)絡(luò)、微信，以會(huì)員消費(fèi)積分全返為名，吸引不特定公眾成為會(huì)員、經(jīng)銷商、組成一定層級(jí)，采取“復(fù)式計(jì)酬”方式,引誘發(fā)展人員繼續(xù)發(fā)展他人參加，組織、領(lǐng)導(dǎo)的活動(dòng)人員在30人以上且層級(jí)在3級(jí)以上。

 

　　【裁判】

　　海南省屯昌縣人民法院經(jīng)審理裁判：一、被告人楊元召犯組織、領(lǐng)導(dǎo)傳銷活動(dòng)罪，判處有期徒刑四年，并處罰金人幣五萬(wàn)元。二、被告人楊元召非法所得人民幣190797.08元，予以追繳，上繳國(guó)庫(kù)。宣判后，被告人楊元召提出上訴。海南省第一中級(jí)人民法院終審裁定，駁回上訴，維持原判。

 

　　【評(píng)析】

　　1.關(guān)于組織、領(lǐng)導(dǎo)傳銷活動(dòng)罪的主體認(rèn)定問題

　　傳銷組織是一種“金字塔”型的銷售模式，因而對(duì)犯罪嫌疑人的組織、領(lǐng)導(dǎo)行為的確定較困難。通常意義上，在傳銷組織中除了最底層的銷售人員，其他層級(jí)的傳銷人員都存在組織領(lǐng)導(dǎo)行為，但是刑法的立法本意并不是要打擊所有的傳銷人員，因此正確理解傳銷組織中的組織、領(lǐng)導(dǎo)行為尤其重要。根據(jù)最新的司法解釋，所謂傳銷活動(dòng)的組織者、領(lǐng)導(dǎo)者，是指在傳銷活動(dòng)中起組織、領(lǐng)導(dǎo)作用的發(fā)起人、決策人、操縱人，以及在傳銷活動(dòng)中擔(dān)負(fù)策劃、指揮、布置、協(xié)調(diào)等重要職責(zé)，或者在傳銷活動(dòng)中起到關(guān)鍵作用的人員。結(jié)合司法解釋規(guī)定，實(shí)踐中對(duì)于組織領(lǐng)導(dǎo)行為可作如下理解:

　　第一，在傳銷啟動(dòng)時(shí)，實(shí)施了確定傳銷形式、采購(gòu)商品、制定規(guī)則、發(fā)展下線和組織分工等宣傳行為的；在傳銷實(shí)施中，積極參與傳銷各方面的管理工作，例如講課、鼓動(dòng)、威逼利誘，脅迫他人加入等，均屬于組織、領(lǐng)導(dǎo)者。

　　第二，“組織”行為應(yīng)當(dāng)作限制解釋，即指該組織具有自己的產(chǎn)品或服務(wù)，有獨(dú)立的組織體系，有獨(dú)立的成本核算。因此，在一個(gè)傳銷組織中，所謂組織者只包括合伙人或公司股東，除此之外的人不應(yīng)當(dāng)作為組織者加以處理。

　　第三，領(lǐng)導(dǎo)者是指在組織中實(shí)施策劃、指揮、布置、協(xié)調(diào)傳銷組織行為的人。不僅限定于最初的發(fā)起人，在傳銷組織中起骨干作用的高級(jí)管理人員也應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為領(lǐng)導(dǎo)者，對(duì)領(lǐng)導(dǎo)者身份的認(rèn)定，應(yīng)從負(fù)責(zé)管理的范圍、在營(yíng)銷網(wǎng)絡(luò)中的層級(jí)、涉案金額等三個(gè)方面進(jìn)行考慮，具體問題具體分析。

　　如果不通過“建立、擴(kuò)大等起關(guān)鍵作用”的擴(kuò)大化解釋，傳銷組織總部董事長(zhǎng)之外的其他區(qū)域董事，無(wú)法納入組織、領(lǐng)導(dǎo)者，進(jìn)行刑事處罰。從這個(gè)意義上說(shuō)，組織、領(lǐng)導(dǎo)傳銷活動(dòng)罪并非一種有組織犯罪，并不具備嚴(yán)格的控制特征，也就可以不通過有組織犯罪的邏輯來(lái)認(rèn)定。傳銷活動(dòng)是由大大小小的組織組成的，也就是所謂的層級(jí)。

 

　　2.對(duì)本案的定性問題

　　本案中，云聯(lián)惠公司采取“消費(fèi)全返”運(yùn)營(yíng)模式吸引會(huì)員，要求參加者以繳納費(fèi)用等形式獲得資格（升級(jí)會(huì)員），從而形成會(huì)員層級(jí)網(wǎng)絡(luò)，吸收資金。消費(fèi)者通過云聯(lián)商城或推薦人等方式免費(fèi)注冊(cè)成為普通會(huì)員，公司系統(tǒng)根據(jù)推薦關(guān)系自動(dòng)識(shí)別上下線關(guān)系，上下線不設(shè)層級(jí)限制，形成一定傳銷會(huì)員體系，即形成了多層級(jí)的金字塔型結(jié)構(gòu)，層級(jí)計(jì)酬以下線的收入為依據(jù)計(jì)算并給付上線報(bào)酬。從被告人主觀方面來(lái)看，其于2015年加入云聯(lián)惠，對(duì)于云聯(lián)惠的運(yùn)營(yíng)體制了然于心，并主動(dòng)發(fā)展下線，擾亂市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序，對(duì)傳銷活動(dòng)的擴(kuò)散起到推動(dòng)作用，于此可認(rèn)定其行為構(gòu)成組織、領(lǐng)導(dǎo)傳銷活動(dòng)罪。

　　對(duì)于組織、領(lǐng)導(dǎo)傳銷活動(dòng)罪主體的定性并不僅僅以最初的發(fā)起人為打擊對(duì)象，此種積極參與，發(fā)展人數(shù)巨大的參與者也可以定義為領(lǐng)導(dǎo)者。這也是傳銷活動(dòng)的擴(kuò)散性和影響性所決定的，積極發(fā)展下線的成員其危害性隨著下線的不斷擴(kuò)展也在不斷增加，所以法律將之納入為組織、領(lǐng)導(dǎo)傳銷活動(dòng)罪的主體。

　　在對(duì)其經(jīng)營(yíng)方式進(jìn)行概括性理解的同時(shí)也要根據(jù)公司成立、營(yíng)業(yè)方式進(jìn)行具體了解，不盲目打擊創(chuàng)新型企業(yè)。根據(jù)刑法第二百二十四條之一的規(guī)定，對(duì)傳銷活動(dòng)的組織者、領(lǐng)導(dǎo)者，應(yīng)當(dāng)依法追究其刑事責(zé)任。對(duì)一般違法人員，本著教育、挽救大多數(shù)的原則，可以由工商行政管理部門根據(jù)禁止傳銷條例的規(guī)定予以行政處罰。當(dāng)組織、領(lǐng)導(dǎo)傳銷活動(dòng)中的參與人員未達(dá)到人數(shù)、級(jí)別的標(biāo)準(zhǔn)但又侵犯市場(chǎng)秩序，或者違反了許可證制度時(shí)，則應(yīng)根據(jù)其在傳銷活動(dòng)中的地位、作用區(qū)別對(duì)待，作出不同的處理。

　　本案案號(hào)：一審：（2018）瓊9022刑初138號(hào)

　　二審：(2019)瓊96刑終107號(hào)